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中國證監會主席助理吳利軍在“創新與發展,投資者保護——我們共同的事業”國際研討會上發表演講

 作者:lixy  時間:2014-05-15 15:08

 

尊敬的各位來賓,女士們,先生們:

    今天,由中國證券投資者保護基金公司、美國證券投資者保護公司和加拿大投資者保護基金共同發起的,中國證券投資者保護基金公司主辦的“創新與發展,投資者保護—我們共同的事業”國際研討會在這里召開,我謹代表中國證監會,向出席本次會議的境內外投資者保護機構代表和有關專家表示熱烈的歡迎。

近幾年,各國的投資者保護組織共同舉辦過多次國際研討會,不斷推進投資者保護工作的國際交流與合作,取得了很好的成果,在各自資本市場發展中發揮了積極作用。舉辦國際研討會,搭建交流合作平臺,以及開展多種形式的投資者保護工作,均體現出各國資本市場都在不斷加大投資者保護力度,強化以投資者保護工作為核心的市場發展理念。投資者是資本市場發展的基礎,沒有投資者就沒有市場。從成熟市場的發展經驗看,市場發展首先要保護好投資者,保護投資者就是保護市場。中國資本市場發展了20多年,投資者隊伍不斷壯大,目前股票、債券、期貨投資者已達9000萬人,公募基金投資者達6000多萬人,投資者總數約占我國城鎮人口的14%。我國投資者結構中,97%以上的投資者是投資金額在50萬元人民幣以下的中小投資者,中小投資者持股市值僅占A股流通市值的10.4%,這是中國資本市場的一個顯著特征。由于個人投資者數量多、占比高,中國證監會一直以來對保護投資者特別是中小投資者合法權益非常重視,并將其作為監管工作的重中之重。當前,我們正致力于樹立以投資者保護為核心的監管理念,構建相應的監管制度框架,實施具體監管政策,保護投資者合法權益。

在制度保障方面,不斷強化投資者保護制度供給和法律支持。去年底國務院專門發布了《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》,完善了保護中小投資者合法權益的政策體系。目前,中國證監會正在按照《意見》的要求,組織修改完善相關規定和部門規章,把保護投資者的相關要求嵌入到監管工作的各個環節。我們也正推動在新修訂的《證券法》中增設更多的投資者保護的內容。今年內,我們還計劃完成統一的投資者適當性管理規定的制定工作,建立規范的投資者分類標準,進一步明確不同市場、不同產品的適當性要求,明確相關各方的責任和義務,盡量減少投資者入市風險,提高市場運作的規范化水平。在監管執法方面,堅決查處違法違規行為,特別是加大對侵害投資者利益行為的打擊力度,努力維護投資者合法權益。同時通過監管執法形成倒逼機制,強化相關主體對投資者的賠償救助責任。探索建立先行賠付制度,支持違法責任主體主動賠償中小投資者損失,對于能夠積極履行投資者賠償義務的責任方,監管部門將在法律法規許可的范圍內從輕予以處罰。2013年,一家欺詐發行的上市公司被查處期間,我們支持該公司及其保薦機構共同設立專項補償基金,由中國證券投資者保護基金公司擔任了補償基金的管理人,主動賠償了受損投資者1.8億元人民幣。這一賠償機制得到了市場的廣泛認可。最近,又有一家被查處的上市公司,其大股東主動提出了賠償安排,我們對此表示積極支持。下一步,我們還將制定出臺證券期貨違法違規案件舉報獎勵制度,進一步拓展違法違規線索來源。在投資者服務方面,不斷強化中小投資者教育服務,提高風險防范意識,健全完善投訴處理、糾紛解決、維權救濟等工作機制。拓寬投資者訴求反映和處理渠道,我們開通了“12836”中國證監會專線,暢通投資者訴求渠道。我們將支持設立為中小投資者提供服務的專門機構,為中小投資者自主維權提供教育、法律、信息、技術等方面服務,接受中小投資者委托提供調解、和解服務,幫助中小投資者反映訴求,公益性持股行權維權等。此外,我們還將支持已有或即將建立的投訴處理機構,完善投訴處理機制和辦理流程,推動與法院建立調解與訴訟的對接機制,提高調解工作的法律效力。通過上述工作,不斷優化投資環境,提升市場投資價值,培育成熟合格的投資者隊伍,讓投資者能得到真正的回報,投資者合法權益得到更好的保護。

    投資者保護工作是一項長期、艱巨、復雜的系統工程,當前還面臨許多難題,與投資者的訴求還有較大差距。在一些問題的認識上可能還存在爭議。比如在“同股同權”原則下,過多強調保護中小投資者是不是有悖于公平原則;在“資本多數決”原則下,需不需要中小投資者參與公司決策;在交易自愿原則下,受侵害投資者的損失是否應“買者自負”;強調投資者的知情權、參與權和決策權,是否會大幅提高上市公司決策成本、影響運行效率等等。此外,現行制度針對投資者權益保護的專門安排還不夠充分,市場信息不對稱導致的侵害中小投資者權利和利益的問題還比較多;投資回報缺乏足夠的約束力,一些大股東不重視維護其上市公司股價,不重視投資者投資回報,致使投資者的長期投資理念難以形成。一些違法違規行為直接侵害中小投資者利益,維權渠道又不便于中小投資者得到有效的法律救助。因虛假陳述、內幕交易、操縱市場等違法違規行為造成投資者損失的,如何劃定受損投資者范圍、計算損失和賠償金等等,還存在不少操作上的問題。這些問題,有的是各國資本市場發展面臨的共性問題,有的是中國資本市場的特有問題,都值得深入研討。中國證監會非常重視市場化的投資者保護體系建設,也非常支持投資者保護工作的組織機構相互交流,加強協作,充分發揮市場組織的優勢,為監管部門提出好的工作意見和建議。希望本次研討會上,各位與會代表能暢所欲言,交流成熟做法,借鑒有益經驗,共同推動促進投資者保護事業的發展。

    最后,預祝本次國際研討會取得圓滿成功!

    謝謝!

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