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美國證券交易委員會提出將更新投資顧問的廣告及現金招攬規則

 作者:fabu  時間:2019-11-18 16:11

  華盛頓特區,2019114

   

  美國證券交易委員會(SEC)今天宣布,已投票表決提出修正案,使《投資顧問法》下關于投資顧問廣告活動和現金招攬問題的相關規則實現現代化。擬議的修正稿旨在更新這些規則,以反映技術的變化、尋求咨詢服務的投資者的期望、行業慣例的演變。

   廣告和招攬規則在顧問尋求吸引客戶和投資者時提供了重要的保護,但是自從幾十年前采用以來,這兩個規則都沒有發生重大變化, SEC主席Jay Clayton說:我們今天提出的改革旨在應對市場發展并提高投資者可獲得的信息質量,使他們能夠做出更明智的選擇。

  擬議修訂廣告招攬規則將擴大現有的規則,覆蓋包括所有形式的補償在內的招攬安排,而不僅限于現金。擬議的規則還將允許在一定條件下使用其他客戶的評價證明(testimonials)、背書和第三方評級,并且將根據廣告的目標受眾針對顯示效果的結果包括量身定制的要求。

  擬議修正的招攬規則也將擴大現行規則的范圍,使其涵蓋涉及所有形式的補償的招攬安排,而不僅限于現金,而且要遵守新的最低限額。他們還將更新規則的其他方面,例如根據規則誰會被取消擔任律師的資格。

   

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